外汇局点名17起违规案例 罚金超8千万

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外汇局列举了17起违规案件，罚款超过8000万元

今年首次报告了外汇违规案件。五家银行、六家公司和六名个人的罚款总额超过1000万英镑

5月20日，国家外汇管理局报告了17起外汇违规案件，涉及5家银行、6家企业和6名个人，罚款总额为8443.7万元。

这是2019年国家外汇管理局首次集中报告外汇违规案件，就罚款总额而言，这是相对较大的一次，自去年以来，两起类似案件的罚款达到新高。其中，浙江人洪谋向他人账户支付人民币3.12亿元，私自购买外汇，用于购买境外房地产，被罚款人民币2497万元。

2018年全年，国家外汇管理局共报告了6起典型的外汇违规案件，罚款金额最大，约为1.03亿元，其他5起通报中报告的罚款金额均低于本次通报。

《新京报》记者注意到，自2018年12月6日以来，外汇局首次将企业和个人的外汇违规处罚信息纳入中国人民银行的信用信息系统，此外，违规个人也由“观察名单”进行管理，这一次延长了处罚措施。

关注1 6人被罚款近3000万元

在海外买房并花3亿美元私下购买外汇的个人将被处以巨额罚款

个人外汇违规6起，共罚款2843.14万元，平均每起罚款473.86万元。

违规的主要原因是非法外汇交易，六人中有四人被罚款，包括四川的刘、湖北的曹、重庆的彭和安徽的张。非法交易的外汇包括港币和美元。非法外汇交易通常是通过地下银行进行的。常见的操作方式是将人民币存入地下银行控制的境内账户，通过地下银行将外汇汇往境外账户。

在本报告所报告的个人外汇违规行为中，罚款金额最大的是浙江人洪谋私自买卖外汇的案件，涉案金额达数亿美元，罚款金额超过1000万元。根据通知，从2011年2月至2015年10月，红谋向他人账户支付人民币3.12亿元，私下购汇，用于购买海外房地产。洪被罚款2497万元，这也创下了自去年以来个人罚款的新纪录。2018年，国家外汇管理局上报的个人违规案件最高罚款额为1418万元，是去年上报的36起个人外汇违规案件中唯一超过1000万元的罚款。

此外，在本通知中，在个别外汇违规行为中，只有一个分裂逃汇的案例——广东公民孙谋。2016年1月至2017年7月，广东公民孙谋利用34名境内个人的年度购汇额度，将个人资金拆分后汇入境外账户。非法转移境外投资资金244.62万美元。他被罚款83万元。

拆分和逃汇的常用方式是将个人资金拆分，用年度购汇额度(每人每年5万美元)汇至海外账户，通常称为“蚂蚁搬家”。在国家外汇管理局去年报告的36起单笔外汇违规案件中，有18起是分拆和逃汇，占总数的一半。去年，拆分最多的公司使用了173个人的年度外汇购买配额。

注意2 6企业“吃”50万元罚款

企业违规行为都被列在名单上，因为它们逃避外汇，“这是第一家在美国上市的中国快餐”

国家外汇管理局这次通报的六起企业违规案件非常集中，都是逃汇。记者注意到，逃汇是企业最常见的外汇违规原因。国家外汇管理局2018年报告的44起外汇违规案件中，有31起是因逃汇造成的，一般操作方式是使用虚假或无效的合同、发票、提单等。在虚拟的贸易背景下进行外汇支付。

六家企业被罚款5149.23万元，平均罚款858.21万元。涉及的企业包括山东清远集团有限公司、广州福帆贸易有限公司、向村基(重庆)投资有限公司、宁波汇力国际贸易有限公司、北京杨新华贸易有限公司、泰豪电力科技有限公司..

其中，广州力帆贸易有限公司2016年5月至2017年6月使用虚假提单支付外汇9285.8万美元，被罚款3734万元。这一数字是去年企业外汇违规最高罚款额的两倍多。当时芝罘区电子支付有限公司因逃汇被罚款1530.8万元。

此外，在举报的企业违规案件中，媒体报道的中国快餐企业“肯德基在中国”——向村基(重庆)投资有限公司(以下简称“向村基”)也被列名，并被罚款302万元。根据外汇局的通知，2016年11月至2017年3月，向村基(重庆)投资有限公司实际控制人未按规定办理境外投资外汇登记和变更登记，违规将利润汇出境外母公司，共计885.99万美元。

湘村集的母公司是乡村风味烹饪连锁餐饮有限公司，注册地是开曼群岛。湘村集由红杉资本(Sequoia Capital)和海南资本(Haina Capital)两家风险投资机构投资，是首家在美国上市的中国快餐企业。然而，在纽约证券交易所于2010年上市近六年后，它宣布已完成私有化计划，并从纽约证券交易所退市。